药明康德*东违规减持套现30亿拟被罚2亿

2022-05-14 11:53:05 文章来源:网络

一年前轰动资本市场的“**东违规减持套现近30亿元”事件迎来调查结果。5月13日晚间,药明康德公告公司**东收到行政处罚事先告知书(下称《告知书》),**东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(下称“上海瀛翊”)因违规减持,拟被证监会责令改正、警告,并处以2亿元罚款。证监会有关部门负责人则**表示,这是新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的**案例。

对此,有律师向**联社记者表示,从**东违背承诺给投资者造成损失,以及上海瀛翊涉嫌虚假陈述两个角度,可索赔的投资者范围并不完全一致,换言之,上海瀛翊有可能面临两类投资者的索赔诉讼。

此外经**联社记者计算,上海瀛翊这部分减持的****对应的原始获得成本仅为3400多万元。

**东违规减持套现近30亿拟被罚2亿

根据《告知书》,证监会拟决定对于上海瀛翊未按规定履行信息披露义务及转让****不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的行为,责令上海瀛翊(有限合伙)改正,给予警告,并处以2亿元的罚款。

**联社记者未从药明康德方面获得更进一步回应,不过公司在公告中表示,上述《告知书》及其所述**证监会拟做出的行政处罚仅针对公司**东上海瀛翊,不涉及公司及公司的其他**东,不会对公司的日常经营和业务活动造成影响。

事实上,上述违规减持事项可追溯至一年前。

去年5月14日至6月8日,药明康德**东上海瀛翊通过集中竞价交易系统减持公司合计约1724.97万**,约占公司总**本的0.7%,减持价格区间为143.49元/**至176.88元/**,减持总金额为28.94亿元。

而根据药明康德公告,上海瀛翊在实施本次减持之前未能遵守其作为委托投**方做出的有关减持**份的相关承诺,未提前通知药明康德,也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序,因此属于违规减持。

对此,上海瀛翊在药明康德公告中表示,其减持前持**占公司总**本的0.8381%,未达总**本的1%,相关工作人员未能意识到作为委托投**方,在公司A**上市时已经做出有关减持公司**份的承诺,导致了本次违反承诺减持行为。

而由于套现金额较大,该事件在资本市场引起轩然大波,上交所下发监管工作函,证监会也在去年6月16日对上海瀛翊立案调查。

上海瀛翊或面临两类投资者索赔诉讼

行政处罚告知书落地后,就是等待正式的行政处罚决定。而该事件另一个关注点为——投资者权益如何保障。

**联社记者注意到,此前上交所曾下发监管函要求,上海瀛翊及其执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司,应当积极沟通上海瀛翊的相关出资人,尽快制定必要和充分的补偿措施,切实保护投资者合法权益。

上海**诚律师事务所主任许峰向**联社记者表示,违规主要涉及信披违规以及限制期内违规转让两种违规,过去也有双罚的案例,此次择一重处罚。特殊**东减持涉及到其他投资者的知情权和投资决策利益,应该严格管理,一方面严格的行政法律责任,严格处罚,另一方面应该对虚假陈述进行定**并处罚,也方便后续因此而受损的投资者发起索赔。

根据《证券法》第84条规定,发行人及其控****东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等违背承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

上海明伦事务所律师王智斌向**联社记者分析认为,《证券法》上述条款对于违背承诺的主体进行了不完全的列举,据此,上海瀛翊虽然并非上市公司的控****东,受损投资者仍然有权基于该条款要求上海瀛翊承担赔偿责任。此外根据证监会的认定,上海瀛翊未依法履行其信息披露义务,亦涉嫌构成虚假陈述,投资者亦可自虚假陈述的角度提起索赔诉讼。

王智斌向**联社记者进一步表示,以上两部分可索赔的投资者范围并不完全一致,换言之,上海瀛翊有可能面临两类投资者的索赔诉讼。

上海瀛翊减持****对应成本仅约3400万元

根据上述证监会《告知书》显示,按照虚拟成本法计算,(上海瀛翊)违法所得为零。

不过**联社记者注意到,由于上海瀛翊在药明康德**改时已经是42家发起**东之一,其入**时成本并不高。

据药明康德招**书显示,2016年3月14日,WXATBVI将其持有的药明有限(药明康德前身)91%的**权分别转让给G&CVI(**云VI)、上海瀛翊等32名受让方。

参照药明有限截至2016年1月31日的净资产值,此次**权转让**明有限的估值为35亿元,除员工持****外转让**权单价均为3.89元/出资额,

而根据上海瀛翊受让**权对应的出资额为1047.87万元,出资比例为1.1643%,可以计算得知,上海瀛翊以约4076万元获得这部分**权,对应药明康德上市前1047.87万**和1.1174%持**比例,上市后持**比例1.0056%。

后经两次权益分派以及港**上市定向增发,上海瀛翊持有药明康德**份数2053.83万**,占药明康德总**本的0.8381%。去年4月,上海瀛翊等持有的药明康德限售**解禁。

如上所述,上海瀛翊2053.83万**药明康德****对应的成本约4076万元。

而根据药明康德披露的减持公告,上海瀛翊减持合计约1724.97万**,减持总金额为28.94亿元。

经**联社记者计算,上海瀛翊已减持****对应的成本约3423.35万元。

5月7日,下一阶段,如何加大稳健货币政策对实体经济的支持力度?**人民**副行长陈雨露表示,一是尽快推出1000亿元再贷款支持物流仓储等企业融资,加强对货运经营者帮扶,为统筹疫情防控和经济社会发展提供更有力的金融支持。二是加大对**特别是中小**发行永续债的支持力度,支持提升**资本水平,增强**信贷投放能力。三是推动金融机构继续减少收费、惠企利民,更好发挥政府**融资担保作用,用市场化法治化办法促进金融机构向实体经济合理让利。

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