药明康德*东违规减持套现30亿拟被罚2亿

2022-05-14 12:16:19 文章来源:网络

一年前轰动资本市场的“**东违规减持套现近30亿元”事件迎来调查结果。5月13日晚间,药明康德公告公司**东收到行政处罚事先告知书(下称《告知书》),**东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(下称“上海瀛翊”)因违规减持,拟被证监会责令改正、警告,并处以2亿元罚款。证监会有关部门负责人则**表示,这是新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的**案例。

对此,有律师向**联社记者表示,从**东违背承诺给投资者造成损失,以及上海瀛翊涉嫌虚假陈述两个角度,可索赔的投资者范围并不完全一致,换言之,上海瀛翊有可能面临两类投资者的索赔诉讼。

此外经**联社记者计算,上海瀛翊这部分减持的****对应的原始获得成本仅为3400多万元。

**东违规减持套现近30亿拟被罚2亿

根据《告知书》,证监会拟决定对于上海瀛翊未按规定履行信息披露义务及转让****不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的行为,责令上海瀛翊(有限合伙)改正,给予警告,并处以2亿元的罚款。

**联社记者未从药明康德方面获得更进一步回应,不过公司在公告中表示,上述《告知书》及其所述**证监会拟做出的行政处罚仅针对公司**东上海瀛翊,不涉及公司及公司的其他**东,不会对公司的日常经营和业务活动造成影响。

事实上,上述违规减持事项可追溯至一年前。

去年5月14日至6月8日,药明康德**东上海瀛翊通过集中竞价交易系统减持公司合计约1724.97万**,约占公司总**本的0.7%,减持价格区间为143.49元/**至176.88元/**,减持总金额为28.94亿元。

而根据药明康德公告,上海瀛翊在实施本次减持之前未能遵守其作为委托投**方做出的有关减持**份的相关承诺,未提前通知药明康德,也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序,因此属于违规减持。

对此,上海瀛翊在药明康德公告中表示,其减持前持**占公司总**本的0.8381%,未达总**本的1%,相关工作人员未能意识到作为委托投**方,在公司A**上市时已经做出有关减持公司**份的承诺,导致了本次违反承诺减持行为。

而由于套现金额较大,该事件在资本市场引起轩然大波,上交所下发监管工作函,证监会也在去年6月16日对上海瀛翊立案调查。

上海瀛翊或面临两类投资者索赔诉讼

行政处罚告知书落地后,就是等待正式的行政处罚决定。而该事件另一个关注点为——投资者权益如何保障。

**联社记者注意到,此前上交所曾下发监管函要求,上海瀛翊及其执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司,应当积极沟通上海瀛翊的相关出资人,尽快制定必要和充分的补偿措施,切实保护投资者合法权益。

上海**诚律师事务所主任许峰向**联社记者表示,违规主要涉及信披违规以及限制期内违规转让两种违规,过去也有双罚的案例,此次择一重处罚。特殊**东减持涉及到其他投资者的知情权和投资决策利益,应该严格管理,一方面严格的行政法律责任,严格处罚,另一方面应该对虚假陈述进行定**并处罚,也方便后续因此而受损的投资者发起索赔。

根据《证券法》第84条规定,发行人及其控****东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等违背承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

上海明伦事务所律师王智斌向**联社记者分析认为,《证券法》上述条款对于违背承诺的主体进行了不完全的列举,据此,上海瀛翊虽然并非上市公司的控****东,受损投资者仍然有权基于该条款要求上海瀛翊承担赔偿责任。此外根据证监会的认定,上海瀛翊未依法履行其信息披露义务,亦涉嫌构成虚假陈述,投资者亦可自虚假陈述的角度提起索赔诉讼。

王智斌向**联社记者进一步表示,以上两部分可索赔的投资者范围并不完全一致,换言之,上海瀛翊有可能面临两类投资者的索赔诉讼。

上海瀛翊减持****对应成本仅约3400万元

根据上述证监会《告知书》显示,按照虚拟成本法计算,(上海瀛翊)违法所得为零。

不过**联社记者注意到,由于上海瀛翊在药明康德**改时已经是42家发起**东之一,其入**时成本并不高。

据药明康德招**书显示,2016年3月14日,WXATBVI将其持有的药明有限(药明康德前身)91%的**权分别转让给G&CVI(**云VI)、上海瀛翊等32名受让方。

参照药明有限截至2016年1月31日的净资产值,此次**权转让**明有限的估值为35亿元,除员工持****外转让**权单价均为3.89元/出资额,

而根据上海瀛翊受让**权对应的出资额为1047.87万元,出资比例为1.1643%,可以计算得知,上海瀛翊以约4076万元获得这部分**权,对应药明康德上市前1047.87万**和1.1174%持**比例,上市后持**比例1.0056%。

后经两次权益分派以及港**上市定向增发,上海瀛翊持有药明康德**份数2053.83万**,占药明康德总**本的0.8381%。去年4月,上海瀛翊等持有的药明康德限售**解禁。

如上所述,上海瀛翊2053.83万**药明康德****对应的成本约4076万元。

而根据药明康德披露的减持公告,上海瀛翊减持合计约1724.97万**,减持总金额为28.94亿元。

经**联社记者计算,上海瀛翊已减持****对应的成本约3423.35万元。

本文转自:大连日报

大连**传媒集团记者邵海峰

近日,辽宁省人民政府印发《进一步深化**(辽宁)自由贸易试验区改革开放方案》。其中提到,依托大连商品交易所,推进航运期货等期货品种研发上市,探索干散货物流指数等衍生品交易;加快引入境外交易者参与期货交易;完善期货保税交割监管政策;支持建立大宗农产品期货保税交割仓库。

据了解,作为**(辽宁)自贸区大连片区金融创新工作领导小组成员,自贸区成立5年来,大商所积极融入自贸区发展,持续服务大连区域金融中心建设。

推动铁矿石期货保税交割在自贸区落地实施。2018年5月大商所正式启动铁矿石期货国际化业务,大连港铁矿石码头成为**铁矿石期货保税交割仓库,同年9月完成首次保税交割,打通了期货市场对外开放的物流环节,为卖方客户节省了报关等流程,为买方客户节省了税费等资金成本。

借力自贸区政策推进黄大豆2号期货持续活跃。2017年5月,大商所对黄大豆2号合约进行了优化调整,并与海关总署合作推出了期货检验检疫新政,共同开发了进口大豆物流监管系统,实现了进口期货大豆的电子化审批,有力促进了合约活跃,对增强我国进口大豆价格影响力起到积极促进作用。

积极推进与自贸区产业密切相关的期货品种。我国是全球**大的进出口贸易国,每年约有90%的出口贸易通过集装箱海运完成。近年来,大商所加快推进集装箱运力期货研发工作,已完成品种立项,将为航运产业链企业提供有效的价格风险管理工具,对于实现海运强国战略、推进大连东北亚航运中心及自贸港申建有着重要意义。

推进场外市场“一圈两中心”建设。围绕打造大宗商品生态圈、交易中心和价格信息中心,近年来大商所持续推动场外市场建设,先后上线了商品互换、基差交易、**仓单交易、非标仓单交易等四项场外业务,助力带动自贸区实体产业发展。

提升大连片区金融科技服务能力。大商所在片区成立证券行业首家测试公司——大商所飞泰测试技术有限公司,同时规划建设同城数据中心,在有力提高大商所灾备水平的同时,也将带动提升大连自贸片区金融基础设施整体布局、推动信息产业高质量发展。

据大商所相关负责人介绍,下一步,大商所将按照《方案》总体要求,与自贸区各相关单位开展紧密合作,坚持服务面向实体经济,创新紧跟市场需求,将国际一流衍生品交易所建设同自贸区发展紧密结合。一方面,继续扎实推进集装箱运力期货研发上市工作,做好干散货物流指数等指数和衍生品研发,更好提升自贸区功能、促进航运物流业高质量发展;另一方面,研究推进油脂油料等我国综合利用国际资源程度较高期货品种的对外开放,不断完善保税交割业务流程和监管规则,研究建立大宗农产品期货保税交割仓库的可行**,加快有利于服务实体经济的期货市场开放创新。

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